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答案及解析
多项选择题
1.【答案】 ABCD。解析： 根据规定，特定对象的范围包括下列机构或者自然人：(1)公司股东;(2)公司的董事.监事.高级管理人员.核心员工;(3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者.法人投资者及其他经济组织。
2.【答案】 BCD。解析： 自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕;选项A表述错误。
3.【答案】 ABD。解析： 根据规定，发行人控股股东.持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺：(1)所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价;(2)公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
4.【答案】 CD。解析： 根据规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。本题中，代销期限届满，选项C.D未达到70%，因此为发行失败。
5.【答案】 ABCD。解析： 上述表述均正确。
6.【答案】 ABCD。解析： 上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东.实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让;(3)募集资金使用符合有关规定;(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
7.【答案】 ABC。解析： 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定以下事项：(1)采取固定股息率;(2)在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息;(3)未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度;(4)优先股股东按照约定股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。商业银行发行优先股补充资本的，可就第(2)项和第(3)项事项另行规定。
8.【答案】 ABCD。解析： 题目四个选项均是符合规定的投资者。
9.【答案】 ABCD。解析： 根据规定，A选项的情形属于投资者受同一主体控制;B选项属于投资者参股另一个投资者，与投资者持有同一个上市公司股份;C选项属于持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一个上市公司股份;D选项属于在投资者任职的董事.监事.高级管理人员，与投资者持有同一个上市公司股份。
10.【答案】 ABCD。解析： 在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买.出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。
11.【答案】 BC。解析： 根据规定，投资人实际损失包括：投资差额损失;“投资差额损失部分”的佣金和印花税。
12.【答案】 ABCD。解析： 根据规定，披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人.上市公司应当承担赔偿责任;发行人.上市公司的董事.监事和高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人.承销的证券公司，应当与发行人.上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人.上市公司的控股股东.实际控制人有过错的，应当与发行人.上市公司承担连带赔偿责任。
13.【答案】 ABCD。解析： 以上选项表述均正确。
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