2019年9月份基金从业资格考试将近，考试报名时间为：2019年7月22日-2019年8月23日。准备报名的考生需要注意了，距离9月份基金从业资格考试报名结束仅剩1天，广大考生请在规定时间内进行报名，以免错过考试。与此同时，留给我们的备考时间也不多了，不知道各位小伙伴准备的怎么样了呢?下面小编为大家整理了基金从业必考科目——《基金法律法规》考试大纲变化，希望广大考生提起注意：
| 2017年修订版 | 2019年修订版 | 变化 |
| 第一章 金融市场、资产管理与投资基金 | 第一章 金融市场、资产管理与投资基金 |
将“理解金融资产的概念"从第一节调到第二节
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| 第二章 证券投资基金概述 22.a了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 |
第二章 证券投资基金概述 22.a 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 2.3.b 理解基金财产的独立性
2.6.b 了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、对推动社会责任投资的作用
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1.基金行业运作环节“募集和市场营销”改成“募集”
2.增加“2.3.b 理解基金财产的独立性”
3.增加“2.6.b 了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、对推动社会责任投资的作用”
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| 第三章 证券投资基金的类型 6-10.特殊的证券投资基金类别:避险角略基金,ETF,QDⅡ分级基金、基金中基金
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第三章 证券投资基金的类型
6-8、10.特殊的证券投资基金类别:避险角略基金,ETF,QDⅡ、基金中基金
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删除“第九节 分级基金” |
| 第四章 证券投资基金的监管 4.5.a 掌握非公开募集基金管理人登记事宜
4.5.b 掌握对非公开募集基金募集的监管
4.5.c 掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售 4.5.d 掌握非公开募集基金的投资运作行为规范
4.5.e 掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度
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第四章 证券投资基金的监管 4.1.b 掌握基金市场诚信监管的概念、对象,诚信信息包含的主要内容
4.1.c 掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容
4.2.c 理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容
4.5.a 掌握非公开募集基金管理人登记事宜
4.5.b 掌握对非公开募集基金募集对象的限制
4.5.c 掌握非公开募集基金推介方式的限制 4.5.d 掌握非公开募集基金的基金合同必备条款 4.5.e 掌握非公开募集基金的产品备案的相关要求 4.5.f 掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求
4.5.g 掌握非公开募集基金的投资运作行为规范
4.5.h 掌握非公开蔚集基金的信息披露和报送的相关要求
4.5.i 掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求
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1.增加“4.1.b 掌握基金市场诚信监管的概念、对象,诚信信息包含的主要内容”
2.增加“4.1.c 掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容”
3.增加“4.2.c 理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容”
4.第五节变化较大
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| 第五章 基金职业道德 5.2.a 了解基金从业人员职业道德的含义
5.3.a 理解基金职业道德教育与修养的内容与途径
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第五章 基金职业道德 5.2.a 理解基金从业人员职业道德的含义
5.3.a 理解基金职业道德教育与修养的内容与途径、提高基金职业道德修养的方法
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1.“基金从业人员职业道德的含义”要求层次变化
2.增加“提高基金职业道德修养的方法”
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| 第十六章 基金的募集、交易与登记 | 第十六章 基金的募集、交易与登记 | 无变化 |
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第二十章 基金的信息披露
20.4.b理解货币市场基金信息披露的特殊规定
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第二十章 基金的信息披露
20.2.c了解基金份额持有人的信息披露义务
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1.增加“20.2.c了解基金份额持有人的信息披露义务”
2.删除“20.4.b理解货币市场基金信息披露的特殊规定”
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第二十一章 基金客户和销售机构
21.3.a 了解基金管理人及代销机构销售方式
21.3.b 理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略
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第二十一章 基金客户和销售机构
21.3.a 了解基金市场营销的特殊性及主要销售策略
21.3.b了解基金的销售方式
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第三节变化 |
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第二十二章基金销售行为规范及信息管理
22.3.a 掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)
22.3.b 掌握销售费用其他规范
22.4.a 掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度和实施保障
22.4.b 理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求
22.4.c 掌握基金销售适用性和资资者适当性产品风险评价的要求
22.4.d 掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求
22.4.e 掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换
22.4.f 掌握普通投资者特别保护的内容
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第二十二章基金销售行为规范及信息管理
22.3.a 掌握销售费用的原则性规范和具体规范
22.4.a 掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度
22.4.b 理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求
22.4.c 掌握基金销售适用性和资资者适当性产品风险评价的要求
22.4.d 掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求
22.4.e 掌握普通投资者特别保护的内容
22.4.f 掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换
22.4.g 掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障
22.6.a 掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定
22.6.b 掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定
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第三节变化
第四节内容前后顺序变化
第六节变化
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第二十三章 基金客户服务
23.1.a 了解基金客户服务的特点、原则、内容
23.3a理解投资者保护工作的概念、意义和基本原则
23.3.b理解投资者教育工作的内容和形式
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第二十三章 基金客户服务
23.1.a 了解基金客户服务的特点、原则、步骤
23.3.a理解投资者保护工作的概念、意义
23.3.b理解投资者教育工作的基本原则、内容和形式
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1.基金客户服务的内容改成骤
2.增加投资者保护工作的基本原则
3.增加投资者教育工作的基本原则
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第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
24.2.a 掌握基金管理公司的机构设置
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第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
24.1.b 理解基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会管、理层的权利和义务以及督察长制度
24.2.a 掌握基金管理人的机构设置
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1.增加“24.1.b 理解基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会管、理层的权利和义务以及督察长制度
”
2.“基金管理公司的机构设置”改成“掌握基金管理人的机构设置”
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第二十五 章基金管理人的内部控制
25.1.a 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念
25.1.b 掌握基金公司内部控制的目标和原则
25.2.a 掌握基金公司内控机制的四个层次
25.2.b 掌握基金公司内部控制的基本要素
25.3.a 理解内部控制度的组成内容
25.4.a 了解基金公司前、中、后台业务控制的主要内容
25.4.b 理解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容
25.4.c 理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容
25.4.d 理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容
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第二十五 章基金管理人的内部控制
25.1.a 理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念
25.1.b 掌握基金管理人内部控制的目标和原则
25.2.a 掌握基金管理人内控机制的含义
25.2.b 掌握基金管理人内部控制的基本要素
25.3.a 理解基金管理人内部控制制度的组成内容
25.4.a 理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容
25.4.b 理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容
25.4.c 理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容
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1.“基金公司”改成“基金管理人”.
2.内控机制的四个层次改成含义
3.增加了“了解基金公司前、中、后台业务控制的主要内容”
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第二十六章 基金管理人的合规管理
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第二十六章 基金管理人的合规管理
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无变化 |
以上就是中公财经小编为大家整理的基金从业必考科目——《基金法律法规》考试大纲变化详情，变化在15%左右，希望考生备考时注意。想要获取更多基金从业资格考试大纲，可关注中公财经证书培训网“基金从业”栏目，小编将为大家持续跟新。
