2019年11月份基金从业资格考试将近，考试时间为：11月23日-11月24日。留给考生们的备考时间不多了，相信大家已经进入了积极备考状态，同时也要放平心态，保持良好的作息时间。2019年11月基金从业资格考试大纲早已公布，接下来，中公财经小编为考生们整理了2019年11月基金从业资格考试大纲：《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2019年度修订）》相关内容，跟小编一起往下看吧!
基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范（2019 年度修订）
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
| 对应教材章名 | 节名 | 编号 | 学习目标(掌握/理解/了解） |
| 1.金融市场、资产管理与投资基金 | 1.居民理财与金融市场 | 1.1.a | 理解金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素 |
| 2.金融资产与资 产管理行业 | 1.2.a | 理解金融资产的概念、资产管理的特征 与资产管理行业的功能 | |
| 3.我国资产管理 行业的状况 | 1.3.a | 理解各类资产管理业务 | |
| 4.投资基金简介 | 1.4.a | 掌握投资基金的定义和主要类别 | |
| 2.证券投资 基金概述 | 1.证券投资基金 的概念和特点 | 2.1.a | 了解证券投资基金的概念和在各地不 同的名称 |
| 2.1.b | 掌握证券投资基金的基本特点 | ||
| 2.1.c | 理解证券投资基金与其他金融工具的 比较 | ||
| 2.证券投资基金 的运作与参与主 体 | 2.2.a | 了解基金行业的运作环节包括：募集、 投资管理、托管、登记、估值和会计核 算、信息披露等 | |
| 2.2.b | 理解基金行业的主要参与者及其功能 和运作关系 | ||
| 3.证券投资基金 的法律形式和运 作方式 | 2.3.a | 理解公司型基金和契约型基金的区别， 开放式基金和封闭式基金的区别 | |
| 2.3.b | 理解基金财产的独立性 | ||
| 4.证券投资基金 的起源与发展 | 2.4.a | 了解证券投资基金的起源、发展历程、 发展趋势与特点 | |
| 5.我国证券投资 基金业的发展历 程 | 2.5.a | 了解我国证券投资基金发展的五个阶 段以及每个阶段的特点和标志产品 | |
| 6.证券投资基金 业在金融体系中 的地位与作用 | 2.6.a | 理解基金对中小投资者的作用、对金融 结构和经济的作用、对证券市场的作用 | |
| 2.6.b | 了解基金对完善金融体系和社会保障 体系的作用、对推动社会责任投资的作 用 | ||
| 3.证券投资 基金的类型 | 1.证券投资基金 分类概述 | 3.1.a | 掌握基金的不同分类标准和基本分类 |
| 2-5.基金的基本 类别：股票基金、 债券基金、货币 市场基金和混合 基金 | 3.2-5.a | 掌握基本基金类型及其特点 | |
| 6-8、10.特殊的 证券投资基金类 别：避险策略基 金、ETF、QDII、 基金中基金 | 3.6-8、 10.a | 理解市场上各类特殊类别基金的特点 | |
| 4.证券投资 基金的监管 | 1.基金监管概述 | 4.1.a | 掌握基金监管的概念、体系、目标和原 则 |
| 4.1.b | 掌握基金市场诚信监管的概念、对象， 诚信信息包含的主要内容 | ||
| 4.1.c | 掌握对基金管理人及其从业人员廉洁 从业的监管内容 | ||
| 2.基金监管机构 和自律组织 | 4.2.a | 掌握中国证监会对基金行业的监管职 责及监管措施 | |
| 4.2.b | 掌握行业自律组织对基金行业的自律 管理 | ||
| 3.对基金机构的 监管 | 4.3.a | 掌握对基金管理人的监管内容 | |
| 4.3.b | 掌握对基金托管人的监管内容 | ||
| 4.3.c | 掌握对基金服务机构的监管内容 | ||
| 4.对公开募集基 金的监管 | 4.4.a | 掌握对公募基金募集和销售活动的监 管 | |
| 4.4.b | 掌握对公募基金运作的监管（包括投资 与交易行为、信息披露、持有人大会等) | ||
| 5.对非公开募集 基金的监管 | 4.5.a | 掌握非公开募集基金管理人登记事宜 | |
| 4.5.b | 掌握对非公开募集基金募集对象的限 制 | ||
| 4.5.c | 掌握对非公开募集基金推介方式的限 制 | ||
| 4.5.d | 掌握非公开募集基金的基金合同必备 条款 | ||
| 4.5.e | 掌握非公开募集基金的产品备案的相 关要求 | ||
| 4.5.f | 掌握非公开募集基金的产品托管的相 关要求 | ||
| 4.5.g | 掌握非公开募集基金的投资运作行为 规范 | ||
| 4.5.h | 掌握非公开募集基金的信息披露和报 送的相关要求 | ||
| 4.5.i | 掌握非公开募集基金管理人内部控制 的相关要求 | ||
| 5.基金职业道德 | 1.道德与职业道 德 | 5.1.a | 理解道德与职业道德的含义 |
| 5.1.b | 理解道德与法律的联系和区别 | ||
| 2.基金职业道德 规范 | 5.2.a | 了解基金从业人员职业道德的含义 | |
| 5.2.b | 掌握守法合规的含义及基本要求 | ||
| 5.2.c | 掌握诚实守信的含义及基本要求 | ||
| 5.2.d | 掌握专业审慎的含义及基本要求 | ||
| 5.2.e | 掌握客户至上的含义及基本要求 | ||
| 5.2.f | 掌握忠诚尽责的含义及基本要求 | ||
| 5.2.g | 掌握保守秘密的含义及基本要求 | ||
| 3.基金职业道德 教育与修养 | 5.3.a | 理解基金职业道德教育的内容与途径、 提高基金职业道德修养的方法 | |
| 16.基金的 募集、交易 与登记 | 1.基金的募集与 认购 | 16.1.a | 掌握基金募集的概念、基金募集申请及 注册、基金份额的发售 |
| 16.1.b | 掌握基金合同生效的条件 | ||
| 16.1.c | 了解基金产品注册制度改革 | ||
| 16.1.d | 掌握基金认购的概念、各类基金（开放 式、封闭式、ETF、LOF、QDII）的认购 方式和程序 | ||
| 2.基金的交易、 申购和赎回 | 16.2.a | 理解封闭式基金的上市与交易 | |
| 16.2.b | 掌握开放式基金申购与赎回的概念 | ||
| 16.2.c | 掌握开放式基金申购与赎回的费用结 构 | ||
| 16.2.d | 理解开放式基金巨额赎回的认定及处 理 | ||
| 16.2.e | 理解开放式基金转换和非交易过户、份 额和金额计算等 | ||
| 16.2.f | 理解 ETF 的上市交易与申购赎回 | ||
| 16.2.g | 理解 LOF、QDII 的交易方式与流程 | ||
| 16.2.h | 了解基金市场创新产品的上市交易及 申购、赎回 | ||
| 3.基金的登记 | 16.3.a | 理解基金份额登记的概念 | |
| 16.3.b | 了解我国开放式基金现行登记模式 | ||
| 16.3.c | 掌握登记机构职责和基金份额登记流 程 | ||
| 20.基金的 信息披露 | 1.基金信息披露 概述 | 20.1.a | 掌握基金信息披露的作用、原则和内容 |
| 20.1.b | 掌握基金信息披露的禁止性行为 | ||
| 20.1.c | 了解我国基金信息披露体系及 XBRL 的 应用 | ||
| 2.基金主要当事 人的信息披露义 务 | 20.2.a | 理解基金管理人信息披露的主要内容 | |
| 20.2.b | 理解基金托管人信息披露的主要内容 | ||
| 20.2.c | 了解基金份额持有人的信息披露义务 | ||
| 3.基金募集信息 披露 | 20.3.a | 理解基金合同、托管协议等法律文件应 包含的重要内容 | |
| 20.3.b | 理解招募说明书应包含的重要内容 | ||
| 4.基金运作信息 披露 | 20.4.a | 掌握基金净值公告信息披露的相关规 定 | |
| 20.4.b | 理解基金定期公告信息披露的相关规 定 | ||
| 20.4.c | 理解基金上市交易公告书和临时信息 披露的相关规定 | ||
| 5.特殊基金品种 的信息披露 | 20.5.a | 理解 QDII 信息披露的特殊规定 | |
| 20.5.b | 理解 ETF 信息披露的特殊规定 | ||
| 21.基金客 户和销售机 构 | 1.基金客户的分 类 | 21.1.a | 了解基金投资人类型、基金客户构成现 状、目标客户选择 |
| 2.基金销售机构 | 21.2.a | 掌握基金销售机构的主要类型和现状 | |
| 21.2.b | 了解各类基金销售机构的发展趋势 | ||
| 21.2.c | 掌握基金销售机构准入条件 | ||
| 21.2.d | 掌握基金销售机构职责规范 | ||
| 3.基金销售机构 的销售理论、方 式与策略 | 21.3.a | 了解基金市场营销的特殊性及主要销 售策略 | |
| 21.3.b | 了解基金的销售方式 | ||
| 22.基金销 售行为规范 及信息管理 | 1.基金销售机构 人员行为规范 | 22.1.a | 理解基金销售人员的资格管理、人员管 理和培训 |
| 22.1.b | 掌握基金销售人员行为规范 | ||
| 2.基金宣传推介 材料规范 | 22.2.a | 理解宣传推介材料的范围和报备流程 | |
| 22.2.b | 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁 止性规定 | ||
| 22.2.c | 理解宣传推介材料业绩登载规范和其 他规范 | ||
| 22.2.d | 理解货币市场基金宣传的要求 | ||
| 3.基金销售费用 规范 | 22.3.a | 掌握销售费用的原则性规范和具体规 范 | |
| 4.基金销售适用 性与投资者适当 性 | 22.4.a | 掌握基金销售适用性和投资者适当性 的指导原则、管理制度 | |
| 22.4.b | 理解基金销售适用性和投资者适当性 渠道审慎调查的要求 | ||
| 22.4.c | 掌握基金销售适用性和投资者适当性 产品风险评价的要求 | ||
| 22.4.d | 掌握基金销售适用性和投资者适当性 基金投资人风险承受能力调查和评价 的要求 | ||
| 22.4.e | 掌握普通投资者特别保护的内容 | ||
| 22.4.f | 掌握普通投资者与专业投资者的条件 与相互转换 | ||
| 22.4.g | 掌握基金销售适用性和投资者适当性 的实施保障 | ||
| 5.基金销售信息 管理 | 22.5.a | 了解基金销售业务信息、客户信息和渠 道信息管理 | |
| 6.非公开募集基 金的销售行为规 范 | 22.6.a | 掌握非公开募集基金销售的一般规定 与特定对象确定、投资者适当性匹配的 相关规定 | |
| 22.6.b | 掌握非公开募集基金宣传推介的相关 规定 | ||
| 22.6.c | 掌握合格投资者人数穿透计算、风险提 示、资格审查、投资冷静期、回访等内容 | ||
| 23.基金客 户服务 | 1.客户服务概述 | 23.1.a | 了解基金客户服务的特点、原则、步骤 |
| 2.客户服务流程 | 23.2.a | 理解客户服务流程 | |
| 3.投资者保护工 作 | 23.3.a | 理解投资者保护工作的概念、意义 | |
| 23.3.b | 理解投资者教育工作的基本原则、内容 和形式 | ||
| 24.基金管 理人公司治 理和风险管 理 | 1.治理结构 | 24.1.a | 掌握基金管理人治理的法规要求 |
| 24.1.b | 理解基金管理人股东和股东会、董事和 董事会、监事和监事会、管理层的权利 和义务以及督察长制度 | ||
| 2.组织架构 | 24.2.a | 掌握基金管理人的机构设置 | |
| 3.风险管理 | 24.3.a | 掌握基金管理人风险管理的目标和原 则 | |
| 24.3.b | 掌握基金管理人风险管理的组织架构 和职能 | ||
| 24.3.c | 掌握基金管理人风险管理的风险分类 和管理程序 | ||
| 25.基金管 理人的内部 控制 | 1.内部控制的目 标和原则 | 25.1.a | 理解基金管理人内部控制的重要性和 基本概念 |
| 25.1.b | 掌握基金管理人内部控制的目标和原 则 | ||
| 2.内部控制机制 | 25.2.a | 掌握基金管理人内控机制的含义 | |
| 25.2.b | 掌握基金管理人内部控制的基本要素 | ||
| 3.内部控制制度 | 25.3.a | 理解基金管理人内部控制制度的组成 内容 | |
| 4.内部控制的主 要内容 | 25.4.a | 理解基金管理人投资管理业务和销售 业务控制的主要内容 | |
| 25.4.b | 理解基金管理人信息披露和信息技术 控制的主要内容 | ||
| 25.4.c | 理解基金管理人会计系统控制和监察 稽核控制的主要内容 | ||
| 26.基金管 理人的合规 管理 | 1.合规管理概述 | 26.1.a | 掌握合规管理的基本概念 |
| 26.1.b | 掌握合规管理的目标和基本原则 | ||
| 2.合规管理机构 设置 | 26.2.a | 了解合规管理涉及的相关部门设置 | |
| 26.2.b | 理解合规管理相关部门的合规责任 | ||
| 3.合规管理的主 要内容 | 26.3.a | 掌握合规管理的主要活动 | |
| 4.合规风险 | 26.4.a | 理解合规风险的种类和主要管理措施 |
其他参考法规及自律规则：
1、 《证券期货市场诚信监督管理办法》 (中国证监会令第 139 号);
2、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(中国证监会令第 145 号);
3、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(中国证监会公告[2017]16 号);
4、《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》(中国证监会公告[2018]10 号);
5、《私募投资基金管理人登记和备案办法(试行)》(中基协发[2014]1 号);
6、《私募投资基金信息披露管理办法》(中国证券投资基金业协会，2016 年 2 月 4 日发布);
7、《私募投资基金服务业务管理办法》(中国证券投资基金业协会，2017 年 3 月 1 日发布);
8、《私募投资基金管理人内部控制指引》(中国证券投资基金业协会，2016 年 2 月 1 日发布)。
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