2019年9月份基金从业资格考试将近，考期为：2019年9月16日-2019年9月22日。留给我们的备考时间不多了，相信大家已经进入了积极备考状态。那么，为了帮助大家提高备考效率，中公财经小编把《基金法律法规》考点——合规风险为您整理如下：
《基金法律法规》高频考点——合规风险：
一、销售合规性风脸
1.含义：销售相关业务人员为了提高业绩和争抢客户,违反法规,为管理人带来处罚和声誉损失的风险。
2.合规审核：
(1)宣传推介材料。
(2)销售协议的签订。
(3)销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为。
(二)信息披露合规性风险
1.含义：管理人在信息披露过程中，违反法规,对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险
2.风险管理主要措施
(1)建立信息披露风险责任制。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查
(三)反洗钱合规性风险
1.含义:管理人是我囯资本市场反洗钱的主要金融机构。
2.风险管理主要措施：
(1)建立反洗钱防控体系。
(2)制定严格有效的开户流程,规范客户身份认证和授权资格的认定,保存客户材料监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(3)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(4)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
以上就是中公财经小编为大家整理的关于《基金法律法规》考点——合规风险分享。想要获取更多基金从业资格考试报名相关内容，可关注中公财经证书培训网“基金从业”栏目，小编将为大家持续跟新。
