2019年9月份基金从业资格考试将近，考期为：2019年9月16日-2019年9月22日。留给我们的备考时间不多了，相信大家已经进入了积极备考状态。那么，为了帮助大家提高备考效率，中公财经小编把《基金法律法规》考点——合规管理概述为您整理如下：
《基金法律法规》高频考点——合规管理概述：
(一)“规”的四个层次
1.立法机关和证监会发布的基本法律规则
2.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等。
3.公司章程以及企业的各种内部规章制度。
4.应当遭守的诚实、守信的职业道德
(二)合规管理的基本原则：独立性原则(关键性原则)、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则
以上就是中公财经小编为大家整理的关于《基金法律法规》考点——合规管理概述分享。想要获取更多基金从业资格考试报名相关内容，可关注中公财经证书培训网“基金从业”栏目，小编将为大家持续跟新。
