2020年5月份基金从业资格考试已推迟,留给考生们的备考时间也就更加充足了,考生们可以利用这段时间好好复习,做些练习题,中公财经小编为考生们准备了2020年基金从业《法律法规》内部控制的主要内容 模拟试题,整理如下:
2020年基金从业《法律法规》内部控制的主要内容 模拟试题
1、(单选题)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金财产的安全。这一做法属于内部控制的( )要求。
A.会计系统控制
B.风险控制
C.信息披露控制
D.投资管理业务控制
2、(单选题)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括()。
A.成本控制原则
B.可操作性原则
C.安全性原则
D.实用性原则
3、(单选题)关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是( )。
A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
【正确答案】
1.A
2.A
3.D
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