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2020年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题(14)

2020-11-04 17:39:28  

2020年基金从业资格考试已经拉开帷幕,为方便各位小伙伴们考前复习。中公财经研究院老师为大家整理了基金从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2020年基金从业资格考试中取得好成绩!

【单选题】

1、基金管理人内部控制机制不包括()

A. 部门主管的检查监督

B. 证监会及派出机构的检查、监督和指导

C. 公司管理层对人员和业务的监管控制

D. 员工自律

2、关于开放式证券投资基金的认购,以下表述正确的是()

A. 采用金额认购方式

B. 只能采用前端收费模式

C. 都收取认购费用

D. 采用份额认购方式

3、对于道德与法律的关系,以下表述错误的是()。

A. 法律实施主要依靠他律,道德实施主要依靠自律

B. 法律与道德的评价标准都是相同的

C. 法律的内容比较明确,道德没有特定的表现形式

D. 相比法律,道德的调整手段更多,但均不具有强制性

4、关于投资者权益保护教育的表述,以下错误的是()

A. 权益保护教育是市场化的要求

B. 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

C. 投资者权益保护是营造一个公正的环境,给客户提供相近的回报

D. 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现

5、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定,以下不属于高级管理人员的是()

A. 副总经理

B. 合规风控负责人

C. 财务负责人

D. 总经理

【正确答案】

1.B

2.A

3.B

4.C

5.C

以上就是小编关于2020年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题为大家做的整理,希望能够对各位考生有所帮助,想要获取更多基金从业资格考试相关信息,请关注从业资格考试网,小编会持续为大家更新,最后,小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2020年的基金从业资格考试

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[说明]因考试政策、内容不断变化与调整,中公财经提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

来源: 中公财经

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