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2020年基金从业考试《法律法规》考前模拟练习题(24)

2020-11-25 17:09:55  

2020年基金从业资格考试已经拉开帷幕,为方便各位小伙伴们考前复习。中公财经研究院老师为大家整理了基金从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2020年基金从业资格考试中取得好成绩!

【单选题】

1、基金托管人的工作不包括()。

A. 安全保管基金财产

B. 编制中期和年度基金报告

C. 按规定召集持有人大会

D. 复核基金资产净值

2、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。

A. 接受客户委托,代理客户进行投资决策

B. 提供市场行情分析咨询,揭示市场风险

C. 做好客户报考分析

D. 加强客户沟通,了解客户深度需求

3、基金管理人公司监察稽核控制,错误的是()。

A. 公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B. 公司应当设立监察稽核部门,对董事会负责

C. 督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案

D. 公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

4、关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是()。

A. 登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证

B. 中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理

C. 私募基金管理人申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人不需要主动告知登记部门

D. 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,登记部门不需要注销基金管理人登记

5、体现依法监管原则的行为包括()。

Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据

Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序

Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】

1.B

2.A

3.B

4.A

5.C

来源: 中公财经

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