2020初级银行从业《银行管理》第六章 练习题
1.（多选题）银监会新修订的案件防控工作考核办法对银行业各金融机构采取“三挂钩”的方式考评，“三挂钩”是指( )。
A.与资本监管挂钩
B.与行业标准挂钩
C.与市场准入挂钩
D.与日常监管挂钩
E.与客户反馈挂钩
2.（多选题）关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是( )。
A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线
B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理
C.内部审计作为事后控制为第三道防线
D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线
E.以上都正确
3.（多选题）银行业从业人员的下列行为中，违反“公平竞争”原则的有( )。
A.超出人民银行规定的贷款利率浮动范围发放贷款
B.与一些商铺协商，安装具有排他性的POS机
C.向客户转发网上有关竞争对手的负面消息
D.以免费方式向客户提供国际市场的公开信息
E.以上均违反了“公平竞争”原则
4、（单选题）审计部门要及时向董事会报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
A.正确
B.错误
【正确答案】
1.ACD
2.ABC
3.ABC
4.B
