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2021年中级经济师考试金融专业练习题：
1.投资银行包括以下( )层次的含义。
A.机构层次 B.行业层次
C.风险层次 D.业务层次
E.学科层次
2.交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场被称为( )。
A.证券交易所
B.其他交易所
C.第三市场
D.第四市场
3.若公开发行股数在4亿股以上的，有效报价投资者的数量应( )。
A.不少于10家
B.不少于20家
C.不少于50家
D.不少于100家
4.注册资本不低于( )人民币，净资本不低于( )人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
A.1亿元，1000万元
B.1亿元，5000万元
C.2亿元，3000万元
D.2亿元，5000万元
5.下面关于间接融资的说法正确的是( )。
A.资金存款人与借款人之间直接发生权利与义务
B.投资银行是间接融资的中介
C.间接金融工具有债券、股票等
D.商业银行是间接融资的中介
参考答案：
1、【答案】ABDE。解析：投资银行包含以下4层含义：机构层次、行业层次、业务层次和学科层次。
2、【答案】C。解析：第三市场又称“店外市场”，它是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。第三市场交易成本低、成交迅速、其主要客户是机构投资者。
3、【答案】B。解析：若公开发行股数在4亿股以上的，有效报价投资者的数量应不少于20家。
4、【答案】B。解析：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
5、【答案】D。解析：投资银行是直接融资的中介，股票、债券是直接金融工具。间接融资时，资金存款人与借款人之间并不直接发生权利与义务，而是通过商业银行间接发生关系，双方不存在直接的合同约束。
