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2021年中级经济师考试金融专业练习题：
1.金融债券主要通过( )债券市场发行。
A.公开 B.私募 C.证券 D.银行间
2.在上市公司以增发新股融资时，现有股东按目前持有股份比例优先认购后，如果股份尚有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投资者，则该新股发行的承销方式是( )。
A.全额包销 B.尽力推销
C.余额包销 D.混合推销
3.以下不属于绝对估值法的是( )。
A.DDM模型
B.EV/EBIT倍数法估值法
C.DCF模型
D.FCFF模型
4.某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券( )角色。
A.承销商 B.交易商
C.经纪商 D.做市商
5.DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择( )。
A.网下向网上回拨
B.网上向网下回拨
C.双向同时回拨
D.不可回拨
参考答案：
1、【答案】D。解析：我国金融债券主要在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，主要采用协议承销、招标承销等方式，同时应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。
2、【答案】C。解析：证券承销的方式包括包销、尽力推销(代销)和余额包销三种。本题考查余额包销的概念。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按目前持有股份比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资大众。
3、【答案】B。解析：绝对估值法主要有：DDM模型(Dividend Discount Model，股利折现模型)DCF模型(Discount Cash Flow，折现现金流模型)。DCF模型又分为FCFE模型(Free Cash Flow for the Equity，股权自由现金流模型)和FCFF 模型(Free Cash Flow forthe Firm，公司自由现金流模型)。
4、【答案】C。解析：证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色，选C。
5、【答案】A。解析：网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下回拨，题目中：有效申购倍数为60倍。因此，应该是网下向网上回拨。
