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2021年中级经济师考试金融专业练习题：
1.根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将新股发行方式分为( )。
A.簿记方式
B.竞价方式
C.清单方式
D.固定价格方式
E.混合方式
2.对于投资银行自身而言，证券经纪业务的特点主要有( )。
A.业务对象的广泛性
B.价格波动性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
E.证券交易的风险性
3.所有权结构变更属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于所有权结构变更的有( )。
A.交换发盘 B.股权切离
C.股票回购 D.杠杆收购
E.溢价购回
4.目前我国的股票首次公开发行实行的是核准制，它分为两个阶段，分别是( )。
A.通道制 B.审批制
C.注册制 D.审查制
E.保荐制
5.在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的( )功能。
A.期限中介
B.流动性中介
C.风险中介
D.信息中介
参考答案：
1、【答案】ABDE。解析：根据股票供求双方在价格决定中的作用，新股发行方式可分为：簿记方式、竞价方式、固定价格方式、混合方式四种，不包含清单方式。
2、【答案】ABCD。解析：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性和价格波动性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。
3、【答案】ACD。解析：本题考查并购业务。所有权变更包括交换发盘、股票回购、转为非上市公司、杠杆收购、管理层收购。
4、【答案】AE。解析：核准制阶段又分为“通道制”和“保荐制”等两个阶段。
5、【答案】B。解析：在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的流动性中介功能。
