2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》第六章考点

证券从业《金融基础知识》考点内容第六章证券投资基金分为证券投资基金概述;证券投资基金的运作与市场参与主体;基金的募集、申购赎回与交易;基金的估值、费用与利润分配;基金的管理;证券投资基金的监管与信息披露;非公开募集证券投资基金等七小节内容。

第六章证券投资基金

第一节证券投资基金概述

掌握证券投资基金的概念和特点;掌握基金与股票、债券的区别;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念;熟悉公募基金与私募基金的区别;掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;熟悉保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况;熟悉我国证券投资基金的发展概况。

第二节证券投资基金的运作与市场参与主体

熟悉我国证券投资基金的运作关系;熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险;熟悉基金市场参与主体。

第三节基金的募集、申购赎回与交易

熟悉拟募集基金应具备的条件;熟悉基金的募集步骤;熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;熟悉开放式基金申购、赎回的概念;熟悉认购与申购的区别;熟悉申购、赎回的原则;了解申购、赎回费用及销售服务费的概念;熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念;熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。

第四节基金的估值、费用与利润分配

熟悉基金资产估值的概念;了解基金资产估值的重要性;熟悉基金资产估值需考虑的因素;熟悉我国基金资产估值的原则;熟悉基金费用的种类;熟悉各种费用的计提标准及计提方式。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式;掌握不同类型基金利润分配的原则;熟悉基金自身投资活动产生的税收;熟悉基金投资者(包括个人和机构)投资基金的税收。

第五节基金的管理

了解基金的投资理念与投资风格;掌握基金公司的投资管理过程;熟悉主要的基金业绩评估方法。

第六节证券投资基金的监管与信息披露

熟悉基金监管的含义与作用;熟悉我国基金监管机构和自律组织;熟悉对基金机构的监管内容;掌握对公募基金销售活动的监管内容;掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容;熟悉基金信息披露的含义与作用;掌握基金信息披露的禁止性规定;熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。

第七节非公开募集证券投资基金

掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范;熟悉私募基金的募集程序;熟悉私募基金的信息披露。