2020年证券从业资格考试已经拉开帷幕，为方便各位小伙伴们考前复习。中公财经研究院老师为大家整理了证券从业考试考前模拟练习题，希望大家可以通过这些题目举一反三，多多练习，在2020年证券从业资格考试中取得好成绩！
【单选题】
1、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A.内部董事人数占董事人数的1/6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
2、以下关于证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。
A.王某为了应对企业危机，超出公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
3、按照《证券监督管理条例》的要求，( )应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
4、下列说法正确的是( )。
①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问
②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作
③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇
④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④
5、以下关于监事会的说法中正确的是( )。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
【正确答案】
1.D
2.C
3.A
4.B
5.C
以上就是小编关于2020年证券从业考试《法律法规》考前模拟练习题为大家做的整理，希望能够对各位考生有所帮助，想要获取更多证券从业资格考试相关信息，请关注从业资格考试网，小编会持续为大家更新，最后，小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2020年的证券从业资格考试！
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