从很多通关证券从业资格考试的考生的经验上能发现，多刷题是他们分享最多的备考技巧。的确，多做题、多做练习题能迅速提高考试的正确率，也能发现自己薄弱项在哪?另外，考前做模拟题也能掌握考试的规律，把握做题时间，才能顺利适应考场上的情况。
在此，为大家整理了2019证券从业资格考试《基本法律法规》模拟试题，希望大家都能顺利掌握，搞懂知识点。
第1题、对证券公司报送的()，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.月度报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.半年度报告
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
本题答案： D
第2题、从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是()。
Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元
Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元
Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元
Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本题答案： C
第3题、股份有限公司章程应当载明的事项有()。
Ⅰ.公司设立方式
Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则
Ⅲ.公司利润分配办法
Ⅳ.公司的通知和公告办法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
本题答案： C
第4题、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是()。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有高中以上学历
Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历
Ⅳ.具有中华人民共和国国籍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本题答案： C
第5题、以下说法正确的是()。
Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款
Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案： D
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