中公财经 中公财经

证券从业
 

2021年证券从业考试《基础知识》考前模拟练习题(7)

2020-12-10 16:04:08  

你是否进入2021年证券从业资格考试备考阶段呢,为方便各位小伙伴们考前复习中公财经研究院老师为大家整理了证券从业考试考前模拟练习题,希望大家可以通过这些题目举一反三,多多练习,在2021年证券从业资格考试中取得好成绩!

【单选题】

1、一般而言,基金投资管理的流程包含(  )环节。

Ⅰ.研究部门提供研究报告

Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划

Ⅲ.基金经理制订投资组合具体方案

Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、关于股票的简称,下列说法正确的有(  )。

Ⅰ.N股代表新加坡股

Ⅱ.L代表伦敦股

Ⅲ.B股代表境内上市外资股

Ⅳ.H股代表港股

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、按照《中华人民共和国证券法》的规定,我国证券自律管理机构包括(  )。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.证券业协会

Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司

Ⅳ.证监会

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、一般而言,与公募基金相比,私募基金具有的特点包括(  )。

Ⅰ.采取非公开方式发行

Ⅱ.面向特定的投资者

Ⅲ.风险较小

Ⅳ.面向数量较少的不特定投资者

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

5、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有(  )。

Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

Ⅱ.公司股本总额不少于3000万元

Ⅲ.最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损

Ⅳ.发行人应当主要经营一种业务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】

1.D

2.D

3.A

4.D

5.A

来源: 中公财经

上一篇 2021年证券从业考试《基础知识》考前模拟练习题(6)
下一篇 2021年证券从业考试《基础知识》考前模拟练习题(15)
联系我们
注:本站稿件未经许可不得转载,转载请保留出处及源文件地址。
中公金融从业QQ群
扫描二维码 进群即可领取历年证券从业考试题汇编、章节模拟试题等

2020年证券从业资格考试
5G备考资料包快捷领取通道

 
关闭弹框
提交成功!
近期我们会联系您,请注意接听
QQ扫码
加2020年证券从业资格考试学习交流群
二维码
进群即可领备考资料包并通知考试时间
 

推荐活动

查看更多
换一批
电话 咨询 课程 APP
 
 

选择分校

全国 北京 广东 山东 江苏 上海 浙江 河南 四川 山西 河北 湖北 安徽 湖南 福建 陕西 辽宁 重庆 云南 江西 广西 天津 吉林 内蒙古 黑龙江 海南 贵州 青海 甘肃 新疆 宁夏 西藏
 

选择项目

国内财经证书domestic

初级会计职称 税务师 初级经济师 中级经济师 高级经济师

国际财经证书international

CMA

金融相关证书finance

证券从业 基金从业 期货从业 银行从业