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2020证券从业资格考试《投资银行业务》第一章 练习题:(2)

2019-12-12 17:55:45  

2019年证券从业资格考试已经过去,准备参加2020证券从业资格考试的考生们是否进入备考状态了呢,是否有在坚持做2020证券从业考试模拟试题呢,中公财经小编整理2020证券从业资格考试《投资银行业务》第一章 练习题,希望对考生们备考2020年证券从业资格考试有所帮助,整理如下:

2020证券从业资格考试《投资银行业务》第一章 练习题

1、(单选题)以下关于持续督导的期间说法正确的有(  )

A.上市公司收购,从收购完成之日12个月

B.上市公司重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

C.持续督导期间,实际控制人发生变化的,持续督导期间应延长1年

D.上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续进行督导

2、(判断题)甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。(  )

3、(单选题)机构应当于每年(  )月份向中国证监会报送年度执业报告

A.4

B.6

C.5

D.7

4、(多选题)保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有(  )

A.负有数额较大到期未清偿的债务

B.受到税务的行政处罚

C.受到中国证监会的行政处罚

D.证券业执业证书未被吊销

E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

【正确答案】

1.D

2.错误

3.A

4.CDE

以上就是小编关于2020证券从业资格考试《投资银行业务》第一章 练习题为大家做的整理,希望能够对各位考生有所帮助,想要获取更多2020年证券从业资格考试信息,请关注中公财经官网,最后,小编在这里也预祝大家都能够顺利通过2020年的证券从业资格考试

来源: 中公财经

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