1.【难度系数】简单
【答案】ABCD。
解析：资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：(1)发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实;(2)发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍;(3)债券信用评级达到 AAA级;(4)中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
2.【难度系数】简单
【答案】CD。
解析：本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%，而非注册资本的40%，故选项A错误;股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元，故选项B错误。
3.【难度系数】简单
【答案】BD。
解析：终止上市条件包括：主板上市公司连续20个交易日股东人数低于2000人;中小板上市公司连续20个交易日股东人数低于1000人;故B选项不属于终止上市情形。法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请属于退市风险警示的情形，故D选项不属于终止上市情形。
4.【难度系数】简单
【答案】ABD。
解析：根据《上市公司收购管理办法》规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会“半数以上”成员选任;(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(5)中国证监会认定的其他情形。
5.【难度系数】简单
【答案】ABC。
解析：如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：(1)投资者之间有股权控制关系;(2)投资者受同一主体控制;(3)投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;(4)投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响;(5)银行以外的其他法人.其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;(6)投资者之间存在合伙.合作.联营等其他经济利益关系;(7)持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份;(8)在投资者任职的董 事.监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份;(9)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母.配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶.配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份等;故ABC选项正确。
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