1.【答案】C。
解析：(1)选项A：已经在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准;(2)选项B：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的，如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请;(3)选项C：申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查;(4)选项D：公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行;自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕。超过核准文件限定的有效期(12个月)未发行的，必须重新经中国证监会核准后方可发行。
2.【答案】B。
解析：在向中国证监会申请前，该股份公司的董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3.【答案】B。
解析：在主板和中小板上市的公司首发的规定包括：(1)选项A：发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产;发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已经办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;(2)选项B：发行人最近3年内主营业务和董事.高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更;(3)选项C：发行人的股权清晰，控股股东和受控股东.实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷;(4)选项D：发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益构成发行障碍。
4.【答案】B。
解析：根据规定，最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%，即不得高于10000×20%=2000(万元)。
5.【答案】D。
解析：发行人.中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，自确认之日起36个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。
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