1.【答案】BD。
解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
2.【答案】BD。
解析：(1)选项AC：目前在全国股转系统进行发行和交易的非上市公众公司的公开转让、定向发行和向不特定合格投资者的公开发行仍然适用核准制，即由中国证监会予以核准。(2)选项BD：首次公开发行股票并上市、上市公司公开发行新股以及非公开发行新股，均须依法履行注册程序，报中国证监会注册。故BD选项正确。
3.【答案】BCD。
解析：选项B：上市公司现任董事、监事和高级管理人员在最近36个月内未受到过证监会的行政处罚;选项C：上市公司最近3个会计年度须连续盈利;选项D：须不存在上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查的情形。
4.【答案】C。
解析：非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名，A选项错误。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购，B选项错误。①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者;上述认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象;其他认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让的发行对象;D选项错误。
5.【答案】D。
解析：根据《证券发行与承销管理办法》，发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。故D选项正确。
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