1.【答案】ABC。解析：(1)选项A：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准。(2)选项B：股票向特定对象转让，导致股东累计超过200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司;如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。(3)选项C：股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。(4)选项D：公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行;自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕;超过核准文件限定的有效期未发行的，必须重新经中国证监会核准后方可发行。故ABC选项正确。
2.【答案】C。解析：发行人申请公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由保荐人保荐并向交易所申报;交易所收到注册申请文件后，5个工作日内作出是否受理的决定;决定受理的，交易所应当自受理注册申请文件之日3个月内形成审核意见;交易所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见。故C选项正确。
3.【答案】BD。解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人;本题中，已认购数量4000万股未达到拟发行量的70%(6000×70%=4200)。故BD选项正确。
4.【答案】BCD。解析：(1)选择A：最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形，A错误。(2)选项B：上市公司现任董事、监事和高级管理人员在最近36个月内未受到过证监会的行政处罚;(3)选项C：上市公司最近3个会计年度须连续盈利;(4)选项D：须不存在上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查的情形。故BCD选项正确。
5.【答案】D。解析：大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30，故D选项正确。
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