1.【难度系数】简单
【答案】ABC。解析：上市公司的“董事、高级管理人员”应当对公司定期报告签署书面“确认意见”;上市公司“监事会”应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面“审核意见”，故ABC选项错误。
2.【难度系数】简单
【答案】ABD。解析：本题考核上市公司持续信息公开的重大事件公告。任一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，属于上市公司重大事件，所以选项C错误。
3.【难度系数】简单
【答案】ABCD。解析：有下列情形之一的，不得收购公众公司：(1)收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态;(2)收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(3)收购人最近2年有严重的证券市场失信行为;(4)收购人为自然人的，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产，或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年。
4.【难度系数】简单
【答案】ABCD。解析：未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，除按照《非上市公司办法》履行公众公司信息披露等义务外，还应当遵守以下规定：明确信息披露方式，选择在非上市公众公司信息披露网站、公司网站及其他公众媒体披露股份变更、定期报告等信息，同时报中国证监会派出机构存档;选择在中国证券登记结算公司、证券公司或者符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份(A选项正确);不得采用公开方式向社会公众转让股份，也不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份，未经批准不得擅自发行股票(BCD选项正确)。
5.【难度系数】简单
【答案】ABD。解析：上市公司发行股票，均须经中国证监会核准，因此AB选项正确;对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查，因此选项C不需要经过中国证监会核准;股东人数未超过200人的非上市股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人的，必须经中国证监会的核准，成为非上市公众公司，因此D选项正确。
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