1.【难度系数】简单
【答案】ACD。
解析:预受要约股份的数量超过预定收购数量时,收购人应当按照同等比例收购预受,不能自行选择购买预受要约的股份,故B选项不符合规定。
2.【难度系数】简单
【答案】BD。
解析:发行人.上市公司公告的招股说明书.公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任,即无过错责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外,即过错推定责任;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,即过错责任。
3.【难度系数】简单
【答案】ABCD。
解析:内幕信息的范围:(1)应提交临时报告的重大事件(21条);(2)上市公司分配股利或者增资的计划;(3)上市公司股权结构的重大变化(4)公司债务担保的重大变更;(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(6)上市公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(7)上市公司的收购方案等。CD选项属于应提交临时报告的重大事件。
4.【难度系数】简单
【答案】ABCD。
解析:(1)选项AD:由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员,属于内幕信息知情人员;(2)选项B:中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员,属于内幕信息知情人员;(3)选项C:保荐人、承销的证券公司、证券交易所.证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员,属于内幕信息知情人员。
5.【难度系数】中等
【答案】AD。
解析:选项A:持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,属于重大事件、内幕信息,王某的行为构成内幕交易;选项BC:乙公司.甲公司董事张某不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员,其行为不构成内幕交易;选项D:刘某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员(由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员),在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券。
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