1.【答案】ABC。
解析：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，故A、B、C项正确。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券，故D项错误。
2.【答案】ABCD。
解析：A、B、C、D项均符合规定。根据规定，基金份额上市交易，应当符合下列条件：
(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;
(2)基金合同期限为5年以上;
(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;
(4)基金份额持有人不少于1000人;
(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。
3.【答案】ACD。
解析：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上，故B项错误。
4.【答案】AB。
解析：(1)A项：发行人应当是依法设立且持续经营“3年以上”的股份有限公司;(2)B项：发行人应当最近2年内主营业务和董事、髙级管理人员及核心技术人员均“没有发生重大不利变化”。
5.【答案】AD。
解析：B、C项：公司的“董事、1/3以上监事或者总经理”(不包括财务负责人)发生变动，构成重大事件。
