参考答案:
1.D
题目详解:
根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项ABC均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。
考查点:第四章.金融法律制度
2.B
题目详解:
根据规定，上市公司公开发行新股，要求公司具有持续盈利能力，财务状况良好;选项C错误。最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;选项D错误。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;选项A错误。股票发行价格，可以超过股票票面金额。选项B正确。
考查点:第四章.金融法律制度
3.C
题目详解:
根据规定，票据的变造应依照签章是在变造之前或之后来承担责任。如果当事人签章在变造之前，应按原记载的内容负责;如果当事人签章在变造之后，则应按变造后的记载内容负责;如果无法辨别是在票据被变造之前或之后签章的，视同在变造之前签章。本题中，甲和乙的签章在变造之前，丙和丁的签章在变造之后。
考查点:第四章.金融法律制度
4.C
题目详解:
根据规定，股份有限公司申请其股票上市交易必须符合的条件之一是公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
考查点:第四章.金融法律制度
5.B
题目详解:
根据规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到的20%，应当编制简式权益变动报告书。
考查点:第四章.金融法律制度
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