第四章 金融法律制度
多选题
1.根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有( )。
A上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保且尚未解除
B上市公司现任董事最近36 个月内受到过中国证监会的行政处罚
C上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除
D上市公司最近1 年及1 期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
2.根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。
A公司有重大违法行为
B股本总额减至人民币5 000 万元
C最近3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
3.某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。
A.净资产为人民币5 000 万元
B.累计债券余额是公司净资产的50%
C.最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息
D.筹集的资金投向符合国家产业政策
4.下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。
A承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B发行证券的票面总值必须超过人民币5 000 万元
C承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D证券公司可以为本公司预先购入并留存所包销的证券
5.甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有( )。
A甲公司董事王某
B甲公司董事长张某的战友
C甲公司监事李某的儿子
D甲公司总经理的配偶
